东兴证券被立案调查

来源：经济参考网

因泽达易盛案“悬而未决”，东兴证券（601198.SH）近日又遭“降级”，惠誉国际评级有限公司（Fitch Group，中文简称：惠誉国际）将其评级降为负面。值得注意的是，东兴证券业绩也不如人意。年报显示，2022年该公司营业收入同比减少36.21%，归母净利润同比下降68.70%，公司财富管理业务、自营业务等收入均处于较大幅度的下降状态。

惠誉下调东兴证券评级

近日，标普对于东兴证券的长期发行人信用评级由“BBB”下调至“BBB-”。惠誉国际也对东兴证券“长期发行人违约评级及股东支持评级”进行调整。

惠誉国际于4月5日将东兴证券大股东——中国东方资产管理股份有限公司“A”的长期发行人违约评级列入负面评级观察名单。基于此，4月10日，惠誉国际将东兴证券“BBB+”的长期发行人违约评级和“BBB+”的股东支持评级列入负面评级观察名单。

值得投资者注意的是，这并非东兴证券首次面临“下调”和“负面”评级。最近一年，东兴证券的评级有多次调整。2022年9月21日，标普将东兴证券的长期发行人信用评级由BBB下调至BBB-，展望“稳定”；短期发行人信用评级由A-2下调至A-3；2022年11月1日，穆迪维持东兴证券的本外币发行人信用评级为“Baa2/P2”，展望由“稳定”调整为“负面”。

不过，东兴证券的发债公告显示，本土评级机构联合资信评估股份有限公司于2022年10月8日给出了两项最高评级：主体长期信用等级为 AAA，东兴证券2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）信用等级为AAA，评级展望为稳定。

从近期证券公司的评级报告中可见，并非所有的券商主体和债项均拿到最高评级。比如，主体信用评级为AA+的券商便有国都证券、国联证券和民生证券。更早之前的2022年5月，上海新世纪资信评估投资服务有限公司维持东海证券主体信用评级AA+。

IPO保荐项目涉嫌财务造假

此前，东兴证券因保荐项目泽达易盛涉嫌财务造假，于3月31日被证监会立案调查。东兴证券公告显示，于2023年3月31日收到中国证监会《立案告知书》（证监立案字03720230016号）。立案原因是该公司在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责。

追溯历史，2020年6月23日，泽达易盛在科创板上市，保荐承销费为4252.52万元，上市保荐机构为东兴证券。2022年5月11日，泽达易盛因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案。2022年8月23日，上交所发布关于对泽达易盛持续督导保荐代表人予以监管警示的决定。胡晓莉、陶晨亮在担任泽达易盛持续督导保荐人期间未勤勉尽责，未能有效识别并督促公司披露违规理财事项，未能有效督导公司完善相关内部控制制度，出具的专项核查意见及持续督导意见不准确、不完整，被予以监管警示。

2022年11月26日，东兴证券在上交所发布风险提示公告称，泽达易盛涉嫌欺诈发行、信息披露违法违规，可能因触及重大违法类强制退市情形而被终止上市。东兴证券作为该公司在科创板上市的保荐机构、主承销商、持续督导机构将认真反思，加强管理，持续提升执业质量，切实履行好资本市场“看门人”的责任；同时全面配合监管部门相关工作，认真做好泽达易盛的持续督导工作，严格督促泽达易盛做好相关信息披露。

其实，东兴证券的IPO业务合规问题不是首次。2022年11月，广东证监局向辖区券商投行部门下发的《广东资本市场监管动态》提到，东兴证券近三年申报的5个项目全部以撤否告终，辖区2021年以来只有2个被否项目，均由东兴证券保荐。东兴证券对于前期已“一否一撤”的项目，未能核查清楚前次现场检查已经发现的发行人涉嫌体外资金循环问题即予申报，导致项目再次撤回。

全面注册制背景下，监管持续压实中介机构“看门人”责任。3月24日，证监会召开的2023年机构监管工作会议强调，当前资本市场改革发展形势总体趋好，全面实行股票发行注册制相关制度安排基本定型，对机构监管和行业发展提出了新的更高要求。同日，证监会官网还发布了2022年证监稽查20起典型违法案例，指出监管部门坚持“一案多查”。本次东兴证券被立案，或再次体现了监管机构“一案多查”的原则，对泽达易盛财务造假案已追责至保荐机构。（记者：高欣 北京报道来源： 经济参考网）

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