内部控制措施主要包括
为进一步提高内控合规管理工作质效,建行费县支行组织全员学习剖析年度违规处理通报,以案为鉴,压实责任,推动内控合规管理工作再上台阶。
落实内控主体责任。内控合规人人有责,压实主体责任,遵循“管住人、看住钱、扎牢制度防火墙”导向,深化“人人都是唯一一道防线、人人都是最后一道防线”理念,教育引导员工争做合规的第一责任人,构筑内控合规长效机制。
提升合规管理基础。强化根源性整改,严格整治屡查屡犯问题,推进合规管理精细化程度,将内控合规工作上升到与业务发展同等重要的高度,再塑规章制度刚性,坚决向“重经营、轻合规”的现象说不,认真落实“一岗双责”。
提升网格管控能力。网格管理员以“十必做”为抓手,抓早抓小,加强员工行为管控,结合智能模型疑点数据,用实用好日常观察、谈心谈话、员工家访等手段,做到岗位风险心中有数,监督管理重点突出。
强化合规警示教育。充分认识外部监管的大形势,以案施教, 以案明法,以案释规,开展有针对性的警示教育,提升全行员工合规意识、敬畏意识,一体推进“不敢违规、不能违规、不想违规”。
通讯员 刘长明
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