合规的三原则

怀伊馨5183征文活动:风险在我身边,合规从我做起. -
裴迫亭17626079215 ______ 近年来我国各大银行违规案件频繁发生,一方面给我国银行业造成巨大的财务损失,另一方面也给我们的声誉带来了一定的负面影响.究其根本原因,就是合规风险内控管理失效.我们在不同程度上存在着有章不循、不执行内部管理规章制度和...

怀伊馨5183“合规 ”是指什么? -
裴迫亭17626079215 ______ 银行的合规特指遵守法律、法2113规、监管规则或标准,指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致. 一、合规的三大职能 1. 宏观的,政策性的督导,把控,识别职能. 2. 员工的素质,5261企业文化的培养、培训、组织,落实功能...

怀伊馨5183银行合规部门的工作及流程 -
裴迫亭17626079215 ______ 我农商行自成立之前就强化了合规风险管理、合规经营的理念,在流程设置、部门设置上贯穿风险控制的必备要素,从制度上、人力资源管理上予以保障,全面按照《商业银行合规风险管理指引》予以规范,取得了一定的实效,但是由于长期以...

怀伊馨5183如何正确理解“展业三原则” 改革以来外汇管理的一些 -
裴迫亭17626079215 ______ “了解你的客户(know your customer, KYC)”、“了解你的业务(know your business, KYB)”和“尽职调查(due diligence, DD)”,合称“展业三原则”,由中国人民银行在跨境人民币业务中首倡,如今已日益成为中国银行业监管机构对...

怀伊馨5183商业银行合规风险管理指引的第二章 -
裴迫亭17626079215 ______ 合规管理职责 第八条 商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系.合规风险管理体系应包括以下基本要素:(一)合规政策;(二)合规管理部门的组织结构和资源;(三)合规风险管理计划;(四)合规...