业务流程风险点及防控措施

阚龙柴1936为有效控制风险,需要在业务流程中设置相应的有效控制点,你认为一个 -
贝侄章18844307589 ______ 有效控制整体财务风险,是健康稳定发展的重要保证. -------------------------------------------------------------------------------- 在强调战略管理的同时,需要加强风险控制.的确,在公司管理中,战略与控制的关系非常紧密.战略是一项长期的整体的计划...

阚龙柴1936农村信用社个人信贷业务主要风险点有哪些?我们如何防范? -
贝侄章18844307589 ______ 1、道德风险(宴请、送礼、拿好处)最终被腐蚀,成交高风险业务. 2、信贷员不专业导致判断错误,如被客户欺骗,如客户夸大收益、隐藏负债、行业出现系统性风险等 3、抵押物评估过高,导致客户套现风险. 4、借名贷款导致的纠纷(甲贷款,实际是乙用) 5、跨区经营(如你在上海,你放给了江苏的某个人) 6、抵押物难以处置风险(商品房抵押没签第二住所证明,门面房抵押未签抵押权大于租赁权协议等)这些都是公司制度流程. 7、贷后管理(频繁、及时、准确)不要等客户出现人生意外还不知道.

阚龙柴1936有何业务手段防范风险?
贝侄章18844307589 ______ 有何业务手段防范风险? 首先我行对无证书客户进行转账、B2C等交易从金额上进行了限制,B2C单笔和当日累计最多为3000元人民币;转账汇款单笔最高2000元人民币,当日累计最高5000元人民币. 自助注册的客户不具备“对外转账权限”,如需开通此权限,需要由本人携带有效身份证件和网银注册卡到柜台办理.自助注册的客户可以做b2c,但也有限额.

阚龙柴1936材料会计工作过程中业务流程风险及防控措施 -
贝侄章18844307589 ______ 出入库单据连号管理,相关出入库必须要有相应的依据,做好这两点,再加上盘点检查,应该不会出什么大问题.

阚龙柴1936日常工作中风险防控措施有哪些?日常工作中风险防控措施有哪些
贝侄章18844307589 ______ 岗位廉政风险防控措施 思想道德方面 1.加强思想道德建设,提高自身政治素养; 2.严于律已,严格按照工作要求、工作程序和工作纪律办事. 3. 加强学习,增强廉洁...

阚龙柴1936如何建立内控及风险管理体系 -
贝侄章18844307589 ______ 企业内控建设实务 -------------------------------------------------------------------------------- 企业内控建设应当以经营的效率与效果为主导目标,以财务报告可靠、资产安全与经营合规为三个保障目标,在此基础上,建设实务将围绕内控组织的设置与内控建...

阚龙柴1936银行双线风险防控责任部门如何划?银行双线风险防控责任部门如何划分
贝侄章18844307589 ______ 一是明确高级管理层风险防控责任.通过健全完善审计委员会的功能和作用,建立直接向董事会汇报的内控管理机制;通过建立完善资产质量考核体系和问责制,形成良好...

阚龙柴1936中行基层机构需要关注的内控风险有哪些,如何控制
贝侄章18844307589 ______ 一、加强内控体系建设.银行业金融机构应切实落实《商业银行内部控制指引》(银... 业务管理条线作为第一道防线应承担起风险防控的首要责任,负责相关业务制度的制...

阚龙柴1936内部信息传递各环节的主要风险点及其控制措施有哪些 -
贝侄章18844307589 ______ 主要风险是:指标体系的设计未能结合企业的发展战略,指标体系级次混乱,与全面预算管理要求相脱节,并且一旦设定后未能根据环境和业务变化有所调整. 主要管控措施:第一,企业应认真研究企业的发展战略、风险控制要求和业绩考核...