合规管理制度范本
3月17日上午，海化集团在销售分公司会议室举办了合规管理知识培训。各单位、部门、项目组合规风险业务分管领导和主管科室负责人以及部分重点领域、重要岗位共计100余人参加。
本次培训邀请北京大成（青岛）律师事务所高级合伙人王文涛律师，围绕《合规管理体系建设的逻辑与合规业务的开展》主题，从合规的渊源着手，分享了团队业务与专项合规等实务经验，讲授了合规体系与反舞弊合规管理等知识和案例，重点对国有企业工作人员违规需要承担的民事责任、行政责任和刑事责任进行了剖析。
参加培训人员全场认真听讲，培训完后普遍反映无论是理论方面还是实践操作方面都有较大受益。
下一步，集团公司将继续做好合规培训，形成合规管理的良好意识氛围，进一步建立健全合规管理制度体系，在重点领域逐步建立专项指南，积极开展合规管理体系有效性评价，推动合规管理发挥保驾护航工作实效，为公司稳健经营、实现高质量发展提供重要保障。
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窦师昆1561合同管理制度办法 -
吉国学19361033531 ______ 一、凡以公司名义发生对外经济活动的事项,应签订经济合同. 二、除小额本地采购即购既清外,合同均应采用书面形式,并须采用统一的文本格式.有关合同的文书、图表、封样、传真件等附件均为合同的组成部分. 三、对外签订合同时必...
窦师昆1561银行合规部门的工作及流程 -
吉国学19361033531 ______ 我农商行自成立之前就强化了合规风险管理、合规经营的理念,在流程设置、部门设置上贯穿风险控制的必备要素,从制度上、人力资源管理上予以保障,全面按照《商业银行合规风险管理指引》予以规范,取得了一定的实效,但是由于长期以...
窦师昆1561合规部门在案防方面的具体职责包括哪些 -
吉国学19361033531 ______ 合规部门对合规总监负责,其案防方面的具体职责包括: 1、拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程; 2、组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划; 3、收集汇总案防工作情况,定期分析本机构案防形势,确定案防工作重点; 4、督促各部门及分支机构切实履行案防职责,确保案防管理体系正常运行; 5、跟踪落实监管部门提出的案防监管要求; 6、定期组织案防工作培训. 金融机构应当明确负责合规管理工作的部门(简称合规部门)为案防工作牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责.
窦师昆1561合规管理的重点内容不包括什么 -
吉国学19361033531 ______ 您好,合规管理是企业管理中的一项重要内容,其主要目的是确保企业在业务运营过程中能够遵守各种法律法规、行业标准和道德规范,保证企业的合法合规运营.合规管理的重点内容包括碰洞但不限于以下几个方面:1. 法律法规合规:企业需...
窦师昆1561合规管理的概述 -
吉国学19361033531 ______ 根据《证券公司合规管理试行规定》中的定义,合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为.合规管理是企业“内部的一项核心风险管理活动”.合规管理有三层含义:第一,合规管理是基于证券公司合规风险的事前管理活动,既有监管层监管活动在证券公司的功能性延伸,也是证券公司管理的内生性要求;第二,证券公司的合规管理接受监督当局的指导,并与监管当局的监管目标保持高度一致性;第三,合规管理是全过程覆盖的管理活动.
窦师昆1561保险公司依法合规经验材料 -
吉国学19361033531 ______ 保险公司合规经营从业务、财务、理赔三个方面考虑 我曾对合规经营经验进行过汇总,另外经验介绍类材料还要结合贵单位情况进行细节方面的说明,以下内容仅供您参考 (一)业务发展方面 (1)严格执行统一法人制度,严格授权管理; (...
窦师昆1561银行内控管理、合规风险管理、操作风险管理 -
吉国学19361033531 ______ 操作风险是银行需面对的主要风险类型之一,也是银监会根据巴塞尔协议确认的银行三大风险之一,即信用风险、市场风险和操作风险.操作风险指:由不完善或又问题的内部程序、员工和信息科技系统以及外部事件所造成的风险.内控和合规关系较为密切,内控的概念较大,风险管理的合规管理以及稽核评价都可称为内部控制,也就是内控管理;合规管理可分为对内合规与对外合规,对内主要是对银行体系内部执行规章制度情况的管理,对外合规主要是符合监管部门和其他上级部门的管理.合规风险也就是出现不合规事件给银行带来潜在损失,如监管处罚等的风险.
窦师昆1561如何在事前做好合规管理,基层如何抓好合规管理,存在的难点 -
吉国学19361033531 ______ 加强风险管理机制的构筑,必须首先抓好合规管理工作. 必须建立有效的合规管理机制,通过推动银行内部规章制度实现系统化、规范化,使银行内部控制覆盖到各个岗位、覆盖到各项工作、覆盖到各个环节,最大限度地减少违规行为发生的可...
窦师昆1561如何做一名合规的银行员工 -
吉国学19361033531 ______ 依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则,也是坚持正确的经营方向的保证,更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在.因此,在经营管理工作中,必须做好以下几项工作,才能确保我们各项工作健康快速发展. 一、提...