深圳国诚投资咨询有限公司

　　中新经纬9月22日电 据深圳证监局网站22日消息，深圳证监局发布对深圳市国诚投资咨询有限公司(以下简称：深圳国诚投资)采取责令改正并增加合规检查次数措施的决定。

　　经查，深圳国诚投资在从事证券投资咨询业务过程中，存在以下问题：

　　一是投资者适当性管理流程存在不足。业务系统未强制要求客户在付款前阅读业务协议及风险揭示书；业务系统未限制客户短时间内多次重复进行投资者适当性测评。

　　二是营销宣传合规管理不到位。合规审核未能覆盖对外营销的全部环节；个别营销素材内容及个别自媒体账号名具有一定的误导性。

　　三是未按规定保存业务档案。

　　深圳证监局表示，上述情形违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号，经证监会令第177号修正)第三条，以及《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕27号，经证监会公告〔2020〕66号修正)第九条、第二十四条、第二十五条、第二十七条第二款的规定。依据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条及《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，该局决定对深圳国诚投资采取责令改正并增加内部合规检查次数的监管措施。

　　深圳证监局表示，深圳国诚投资应当对投资者适当性管理、营销宣传和档案管理等内控机制存在的问题进行全面整改，并自2022年9月至2023年8月，每月开展一次内部合规检查，每季度结束后10个工作日内向我局报送本季度合规检查情况书面报告。

　　中新经纬注意到，今年1月，深圳证监局就曾对国诚投资采取责令改正的措施。涉及的问题包括：投资者适当性测评、审核环节及签约环节均位于付款环节之后；未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的公司员工，在其工作使用的企业微信中标记自己为投资顾问；对自媒体账号的直播内容缺乏事中管控；未就微信公众号下方留言内容进行审慎管理；未就对外发布的营销素材建立可留痕的合规审核机制。

　　彼时，深圳证监局要求国诚投资对上述问题进行逐项全面整改，进一步加强内部控制，切实做到合规经营。

　　官网信息显示，深圳市国诚投资咨询有限公司成立于2004年6月，是经证监会批准成立的专业证券投资咨询机构。

　　国诚投资在官网表示，自己是一家完全依靠市场竞争成长起来的专业投资咨询机构，“在长期的竞争中形成了规范、诚信、创新的经营理念和稳健的投资风格”。(中新经纬APP)

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