组织架构的基本结构
21世纪经济报道 见习记者黎雨辰 北京报道
穿越2022年跌宕起伏的资本市场后,银河证券仍交出了一份“抗压”的业绩答卷。
3月30日,银河证券正式披露了2022年年报。整体来看,公司报告期内实现营业收入336.42亿元,归母净利润77.61亿元,同比分别下降6.51%和25.6%。
虽未实现正向增长,但据3月17日中证协发布的年度经营数据,140家证券公司2022年共实现营业收入3949.73亿元,同比下滑近22%。由此看来,银河证券同期承压力在行业中处于较优水平。
同时,截至2022年年底,公司总资产达到6252.16亿元,净资产达到1026.13亿元,首次跃入千亿元规模。
记者注意到,当前国际业务已在经纪业务、期货业务及自营业务后,成为银河证券第四大业务支柱,并于2022年在“一带一路”沿线持续丰富业务成果。公司的财管、投行、资管等业务则整体稳中有进,受到市场扰动的同时,也呈现出一定的业绩韧性。
一个重要的细节是,随着2018-2022“五年战略规划”的收官,银河证券还在本期年报中揭开了酝酿多时的新“三年计划”。伴随着全新的领导团队与全新的起点,这家剑指“现代投行”的公司,或许也将为市场带来更多想象。
领跑东盟市场
从本期年报传递出的信息来看,海外布局可以说是银河证券2022年的最关键动向之一。
事实上,“券商出海”并不是太新的概念,不过比起中资券商在港股市场上的优先聚集,记者了解到,银河证券始终将国际业务发力的重点放在了东盟及“一带一路”沿线市场。
数据显示,2022年香港股票市场曾显著回调,港股募集资金总额2519亿港元,较2021年下降67%。而在港市疲软之下,银河证券通过秉持其独特的出海战略,亦然于东南亚市场取得了丰硕业务成果。
据悉,2018年和2019年,银河证券已有两大关键子公司在东南亚地区落地。而截至2022年底,银河国际已在东南亚拥有银河-联昌证券、银河-联昌控股75.00%和74.99%的股权。和去年相比,两家公司股票经纪业务在新加坡市场继续排名第一,在马来西亚市场由第三名升至第一名。此外,银河国际并购银河-联昌进程还在有序推进,后续将积极推进第二阶段行权相关工作。
在东南亚地区业务带动下,银河国际近年来业绩增势也十分明显,2022年实现营收18.03亿元。截至去年年底,银河国际总资产已达到人民币328.70亿元,净资产则实现64.54亿元,同比增长44.35%。
除此以外,2022年,银河国际投行业务也完成15单股权承销项目和91单债券承销项目,在境外国债、中欧GDR、绿色债券和欧元债等领域取得突破,离岸人民币债券承销金额超过人民币100亿元。公司在海外资管业务方面也亦有新产品问世。
“去年我们推出的南方东英银河-联昌富时亚太低碳指数ETF分别在新交所和深交所成功上市,上市募集了1亿美元。中国东盟两地无论是从企业间的经贸投资热情,还是资本市场的热情都是有目共睹的。”有银河国际人士向记者表示。
记者注意到,2022年以来,银河证券国际业务动作不断。银河国际曾在2022年底牵头组织国内五大基金公司赴东南亚考察交流,实地走访新加坡、马来西亚和泰国三个国家。今年3月,银河证券则组织“中国银河证券中国-东盟商业领袖峰会”,以发掘中国-东盟投资基金合作机遇,推动更多境外资金流入国内市场。
银河证券方面曾公开表示,将凭借银河国际在中国香港的平台以及银河-联昌在东盟地区的业务网络,为境内、境外各类型客户提供交易、融资、并购、投资和财富管理服务。立足亚洲,关注全球,使内地资金、内地资产与全球资金、全球资产紧密结合,致力成为“亚洲的金融门户”。
多业务稳重求进
面对复杂严峻的国内外形势,2022年A股市场交投活跃度整体呈下行走势。据沪深交易所统计,2022年沪深两市股票基金交易量约人民币227.82万亿元,日均股票基金交易量人民币0.94万亿元,较2021年下降9.97%。
从年报数据来看,银河证券的经纪业务在去年也相对受制于市场环境扰动。不过作为营收占比超30%的传统“粮仓”业务,公司在零售经纪及财富管理中的获客表现依然可圈可点。
年报显示,截至2022年末,银河证券财富管理业务客户总数超过1400万户,2022年新开立客户数110万户,开户市占率7.48%,创七年新高。其中,经由银河证券开立的北交所合格投资者数量行业排名第三。
此外,银河证券去年在投顾员工数量、服务客户数量上也均取得了同比增长。另据中证协统计的母公司口径,公司2022年代理买卖证券业务净收入市场占有率4.62%,行业排名第五。
“2022年,公司持续优化以客户为中心的零售经纪及财富管理组织架构,提升标准化业务水平,增强多渠道获客能力,客户基础巩固夯实,客户规模稳步提升。”银河证券在年报中称。
此前存在感较为薄弱的投行业务,则在2022年成为银河证券的重点发力项目。公司在年报中指出,公司去年“稳步启动投行专业化改革,优化调整组织架构和人员配置,不断提高专业化能力和水平。”
从年末数据来看,投行业务在银河证券的营收占比仍仅为1.84%,不过营收实现了6.20亿元,同比增长7.75%。其中银河证券2022年IPO在承销单数维持不变的情况下,主承销金额提升至36.40亿元,同比上翻4倍有余。北交所作为公司重点发力方向,报告期内承销金额达12.32亿元,排名行业前三。
债券方面,公司去年承销债券合计890单,承销金额2525.30亿元。地方政府债则是为投行业务贡献了核心规模增量的“MVP”,承销金额同比提升884.83亿元。
2022年也是银河证券资产管理大集合产品改造的全面完成之年。截至年末,银河金汇作为银河证券的资管子公司,其存续管理产品达269只,总受托规模人民币1,149.99亿元,其中主动管理规模人民币714.59亿元,占比62.1%,较2021年末增长8%。
“银河金汇按照资管新规要求努力降杠杆、去通道,全面完成产品改造工作,6只改造后大集合产品完成上线。”银河证券在年报中指出。
不过记者注意到,早在2020年年报中,银河证券曾表示,将待“一参一控一牌”放开后“积极争取公募基金牌照业务资格”,但在2021年及本次披露的2022年年报中,类似的表述则失去了踪迹。
新经营战略揭开面纱
年报中的另一大细节在于,2022年也是银河证券“五年战略规划”的收官之年。在全面回顾总结基础上,公司2023-2025战略发展规划已经徐徐展开,目前待董事会正式批准。
其中,新规划中的一大要点应属公司内部组织结构的调整。
银河证券在年报中表示,根据业务发展需要,公司未来经营模式将深化为“五位一体”的业务模式,即在纵向上提供财富管理业务、投资银行业务、机构业务、国际业务、投资交易业务及母子公司一体化的综合金融服务。
记者了解到,此前的五年规划中,银河证券主要秉承的经营模式为“双轮驱动,协同发展”。其中,“双轮”指财富管理和投融资,“协同发展”则是强调集中统筹+条线监督+分层管理,完善产品、客户、交易、数据、服务中心建设。
由此看来,最新的调整或意味着公司组织结构的进一步整合与转型。
不过当前中国银河也在年报中强调,“由于2022年底上述变化尚未生效,本集团业务仍按原来的七个经营分部呈列我们的财务业绩。”
值得一提的是,银河证券战略目标的变动或与2022年内的一系列人事变动相辅相成。
具体来看,公司2018-2022年的“五年战略规划”主要由公司前董事长陈共炎带领。而在2022年7月,银河证券公告称,公司前董事长陈共炎到龄退休,董事长之位改为陈亮接任;同时公司还聘任王晟为公司执行董事、总裁。
在此前2022半年报的业绩说明会上,银河证券新任团队的领导思路也因此一度成为投资者的重点关切。而记者注意到,彼时王晟已经在业绩说明会发言中,已提到“公司目前正在制定新的战略发展规划”。
随着2022年报的落地,这一酝酿多时的新战略终于揭开了神秘面纱。
“公司作为央企控股的国有证券公司,将持续服务国家战略、服务实体经济,按照公司战略发展规划推进各项业务平稳有序发展,保持公司核心竞争力。”王晟在先前发言中称。
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