银行合规部工作总结与计划

为进一步将总分行的合规要求传达到位，全面提升员工职业操守与守规意识，彰显“合规创造价值”的理念追求，民生银行东营分行召开三季度“一把手”讲合规活动，党委班子、各部室负责人及业务骨干参加。

会议首先由法律合规部就近期工作进行汇报：一是就监管意见落实整改验收情况、年度检查计划执行情况、上半年前置责任认定情况、网格化管理成效等事项逐一向与会人员进行了汇报；二是再次重申员工账户使用规范，就账户违规使用的表现形式、违反规定产生的危害、问责处罚及下步管理措施再次向与会人员进行了宣讲；三是就下步需各经营机构、部室配合的相关合规工作作出具体安排。

其次由行长助理魏凡超就重点工作作出部署：一是紧盯内控合规板块考核，准确的找到目前工作成果与省行考核之间的差距，正视不足，补足短板，力争在三季度考核得分中取得明显提升；二是紧盯法律预警工单的处置时效，借助省行法律风险预警系统，将存量及新增诉讼案件管理逐步规范、落实到位。三是紧盯监管评价指标进展，做好制造业贷款、普惠金融、票资比、风险化解防控及举报投诉等重点事项落地，力争实现2023年度监管评价晋位升级。

最后由朱国庆行长进行总结讲话。朱行长指出，合规经营是底线，各项业务的健康发展必须要遵循监管及总分行的政策、制度及规范；合规是发展的助力而非阻力，各单位要积极探索“合规创造价值”的实现途径：一是各条线做好政策、制度、流程的学习，尤其要关注监管政策的相关规定与变化，在精通岗位职责的基础上切实履行岗位职责，防范业务与制度规范相背离而导致潜在风险；二是管理部室要切实担负起责任，做好对支行各项业务指标的指导、帮助、沟通与反馈，促进业务指标的达成与落地，展现业务合理与团队凝聚力；三是切实提升合规守法意识，持续开展“严厉禁止 打击套现”员工行为专项整治活动，保持高压态势，提升风险意识、合规意识，对于专项整治后仍然违规、屡查屡犯、担任管理职务人员违规等情形加大惩戒力度，杜绝员工信用卡套现等违规、违法情形的发生。

本次“一把手”讲合规活动的召开，对当前合规工作的开展进行了检视、回顾与提升，极大提高了全行员工的守法意识与合规素养，民生银行东营分行将以为契机，紧跟总分行合规工作部署，全力提升全行内控合规管理工作质效。

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