银行员工内控合规工作总结
为进一步深化全行内控合规管理建设,强化员工行为管理,提升员工合规意识,巩固合规治理成效,2月19日,中国民生银行济宁分行召开2024年全行合规第一课——“强内控 促合规 防风险 创清廉”员工行为管理暨案防警示教育专题会议。分行全体员工通过现场+视频+i民生直播形式同步参会。
首先法律合规部负责人围绕违规情况通报、违规风险问题、违规案例分析、走好合规之路四个方面进行警示教育合规宣讲。分别从全国银行业违规情况、山东银行案件情况及系统内违规情况三个视角阐述总结去年以来各级监管处罚、行政处罚及问责情况,指出目前监管热点问题及违规高发业务领域,通过典型的15项员工违规行为、两类诉讼败诉案例、反洗钱违规案例以案说法,深刻剖析违规原因及严重危害,聚焦各员工、负责人、各部门三个维度明确全行2024年合规工作举措。同时对济宁分行新出台的33条行内新规进行解读,内容涉及员工考勤管理、员工行为管理、办公秩序管理等方面。
随后,由经营单位代表、部室代表作表态发言。张勇行长分别与各经营单位、分行各部室主要负责人现场签订《2024年度内控合规工作目标责任书》。
最后,张勇行长作总结讲话。张行长对合规的重要性、紧迫性做了全面的分析和阐述,要求全员要深刻领会金融监管“长牙带刺”的工作要求,认清比以往更严、更全、更高的监管形势。并对2024年合规工作提出四项要求:一是树立正确的合规理念。即合规要从高层做起,合规人人有责,人人讲合规、事事讲合规、时时讲合规,大家齐步走。二是落实制度执行是关键。任何人不能通过减程序、省流程、降底线来达到提高效率的目的。各级管理部门开展有效的培训和考试,让大家清楚地知道什么能做,什么不能做,什么应当做,什么不应当做,提高员工的业务技能和履职能力。三是强化督导勤检视。案件防控和员工管理各单位负责人要亲自抓、带头干,做到重大方案亲自把关、重要环节亲自协调、落实情况亲自督导。四是强化违规问责处罚。针对屡查屡犯问题、三令五申仍出现的员工违规行为保持“零容忍”的高压态势,将从重处罚,绝不姑息,必须肃清问题隐患,杜绝违规行为,让违规者付出沉重的代价。
合规经营是一项系统性、全面性、持续性的工作,中国民生银行济宁分行将认真践行“合规经营就是核心竞争力”的理念,以“决战决胜”的信心,“金融为民”的初心,“愚公移山”的恒心,筑牢内控合规根基,深耕合规经营理念,不断培育践行合规文化,全面赋能分行高质量发展迈上新台阶!
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