银行合规工作开展情况汇报

为进一步将总分行的合规要求传达到位，全面提升员工职业操守与守规意识，彰显“合规创造价值”的理念追求，民生银行东营分行开展四季度“一把手”讲合规活动，党委班子、各部室负责人及业务骨干参加。

会议首先由法律合规部就近期工作进行汇报：一是就监管评级工作进行预测，针对得分薄弱环节深入分析原因，加强与上级行沟通、加大内部调度，确保完成各项监管考核指标。二是根据总分行要求开展“保障客户资金安全，规范员工行为”专项排查活动，严厉打击员工违反职业操守的行为，预防从业人员违法犯罪。三是要求各部室切实履行检查主体责任，深入开展检查，强化整改和问责，不断完善全行一二道风险合规防控体系建设，督导将排查问题整改措施及时录入confidence系统并完成验收。

其次由魏凡超行长助理就重点工作作出部署：一是紧盯监管评价指标进展，做好信用风险、内控合规风险管理、票资比等重点事项，力争实现2023年度监管评价晋位升级。同时要求各责任部室向济南分行业务主管部门如实反映指标进展情况，寻求必要的指导和支持，并与监管部门做好沟通汇报工作。二是要求全行员工严格遵守行内排查要点十项规定，引以为戒。强化分行员工行为管理工作落实，建立保密管理长效机制，严控各类风险发生。同时鼓励全体员工以自我申报的方式主动反映存在的违规行为，对于隐瞒不报的或本次专项整治工作开展期间及之后仍发生违规行为的，后期一经查实，将对违规员工严肃问责。三是从严员工行为治理、强化管理年考核评价，以问题为导向进行重点查处，做到常提醒、常检查、常教育，坚决杜绝个人账户违规使用等违规违纪行为发生。

最后由朱国庆行长进行总结讲话。朱行长指出，应持续完善制度体系，突出制度执行力建设，切实树立“规矩意识”和“红线思维”，构建“不敢违规、不想违规、不愿违规”的合规文化。一是严厉打击违法违规行为，加大问责力度，强化警示震慑作用，守住不发生系统性风险底线，不断夯实合规管理基础，提高内部控制水平。二是各部室及经营机构需充分认识合规管理的重要意义，坚持问题导向，扎实开展内部排查，严肃查处违规行为，推动全行合规意识提升，形成自觉合规从业氛围。三是鼓励自查自纠，继续按照“自查发现从宽、监管发现从严”的原则，对于自查未发现，事后由监管部门或其他外部机构发现的违法违规问题，依法从重处理。四是全面践行“合规经营就是核心竞争力”理念，深入推进“四梁八柱”合规体系有效运行，积极提升全行内控合规管理水平，进一步夯实全面风险管理，有效提升操作风险管理能力，奠定高质量发展根基。

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